达州市人民政府办公室关于印发达州市建立上市和挂牌企业后备资源库实施方案的通知

各县、市、区人民政府，达州经开区管委会，市级有关部门：

经市政府同意，现将达州市建立上市和挂牌企业后备资源库实施方案印发你们，请认真组织实施。

达州市人民政府办公室

2015年4月17日

达州市建立上市和挂牌企业后备资源库

实  施  方  案

为深入贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17号）、《四川省人民政府关于发展多层次资本市场服务实体经济的若干意见》（川府发〔2014〕51号）、《四川省人民政府办公厅关于建立四川省省级上市和挂牌企业后备资源库有关事项的通知》（川办发〔2014〕106号）精神，充分调动我市企业通过多层次资本市场进行直接融资的积极性，鼓励拓宽融资渠道，提升管理水平，提高自主创新能力和盈利能力，促进经济结构调整和转型，支持企业做大、做强、做优，现结合我市实际制定本实施方案。

一、明确工作目标

由市级金融机构与各行业主管部门共同建立上市和挂牌企业后备资源库。2015年，全市纳入省级后备资源库的企业达到70家，纳入市级后备资源库的企业达140家，纳入县级后备资源库的企业达到280家。2017年，纳入省级后备资源库的企业达到210家，纳入市级后备资源库的企业达到420家，纳入县级后备资源库的企业达到840家。力争10家企业入选省“创业板行动计划”重点企业库。

二、入库企业标准

（一）行业要求

重点鼓励我市五大高端成长型产业、五大新兴先导型服务业、重点项目企业以及有直接融资意愿的中小微企业入库。其中，争取纳入省“创业板行动计划”重点企业库的企业必须是我市自主创新企业、成长型创业企业、科技型企业。

（二）企业资质要求

1．依法设立、合法合规经营且存续满1年

（1）依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》。

（2）合法合规经营，是指企业及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法合规，最近1年内不存在重大违法违规行为。

（3）存续满1年是指存续一个完整的会计年度。

2．业务明确

具有持续经营能力；符合国家产业政策及环境保护政策。

（1）业务明确，是指公司能够明确、具体地阐述其经营业务、产品或服务、商业模式等信息。

（2）持续经营能力，是指公司基于报告期内的生产经营状况，在可预见的将来，有能力按照既定目标持续经营下去。

3．股权或权益份额明晰，不存在重大权属争议或潜在纠纷。

三、入库企业推荐和筛选

（一）行业主管部门推荐程序

1．由市发展改革委、市经信委、市科技和知识产权局、市交通运输局、市农业局、市林业园林局、市商务局、市国资委、市工商局等行业部门推荐，市政府金融办汇总。

2．市政府金融办与相关部门共同商定入库企业。

（二）各县（市、区）、达州经开区推荐程序

1．由市政府金融办按各县（市、区）经济总量比例和资本市场发展状况确定每年度各县（市、区）、达州经开区报送的企业最低数量。

2．由各县（市、区）政府金融办、达州经开区财政局会同相关部门按照入库企业标准对有关企业进行初审后报送市政府金融办评定。

3．市政府金融办组织对报送企业进行评定，并将最终入库企业反馈给各县（市、区）政府金融办和达州经开区财政局。

（三）时间安排

每年1月和7月各进行1次推荐筛选，并对有关数据进行更新。

四、入库企业动态管理

上市、挂牌企业后备资源库实行动态管理，每年年中和年末进行更新替换。

五、入库企业培育

（一）对入库企业实施分类、分层管理，根据企业的行业、规模、财务状况将入库企业分为沪深交易主板后备企业、中小板后备企业、创业板后备企业和全国中小企业股份转让系统后备企业、成都（川藏）股权交易中心（区域股权市场）挂牌后备企业等几类，实施分类管理。

（二）有针对性地组织对接培训活动。根据省政府金融办的统一安排，分类举办主板、中小板、创业板、场外市场（新三板、区域股权市场）、债券融资、重组兼并、信托、票据交易、保险直投等专题培训，对资本市场工具和资本市场政策进行全方位解读，提升企业利用资本市场的能力，为我市入库企业提供便捷高效的综合金融服务。

（三）向具有资质的主办券商、会计师事务所、律师事务所、股权投资基金等各类机构推荐入库企业，支持有关中介机构来达开展业务，深度挖掘培育市内上市及挂牌企业后备资源库，加强企业上市和挂牌的辅导工作。

六、入库企业政策支持

（一）财政支持。对入库企业上市、挂牌、发债等按政策给予补助。对列入“创业板行动计划”且在成都（川藏）股权交易中心交易板挂牌的企业给予一次性补助。

（二）发挥部门政策支持合力。市发展改革委、市经信委、市科技和知识产权局、市交通运输局、市农业局、市林业园林局、市商务局、市文体广新局、市国资委、市工商局等部门可针对各自行业入库企业制定支持政策，形成全市支持企业上市的政策合力。加强业务指导，支持企业进行技术改造，鼓励企业完善治理结构，做大做优，改制上市或挂牌。

（三）建立“绿色通道”制度。针对涉及企业上市、挂牌的募投项目、土地、环保等事项，建立“绿色通道”制度。各县（市、区）人民政府和市发展改革委、市国土资源局、市环保局等相关部门要优化审核制度，简化审批流程，缩短审批时限。同时，制定程序简便、责任明确的“工作指引”，并结合本地部门实际制定相应的支持政策。

（四）指定办理人员或部门。市级相关部门和县（市、区）人民政府应指定专人或部门负责后备资源库相关工作。并将具体承办人员的姓名、单位、电话、电子邮箱等信息报送市政府金融办，联系人：李刚，联系电话：18008190357，电子邮箱：dzsjrb@163.com。

附件：达州市2015年上市和挂牌企业后备资源库任务分解表

附件

达州市2015年上市和挂牌企业后备资源库

任务分解表